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山西省出台股权投资企业监管办法注册资本至

2018-12-07 01:09:00

山西省出台股权投资企业监管办法 注册资本至少一亿

随着越来越多的资本开始将目光投向股权投资,包括非法集资在内的一些非法金融活动也开始蔓延。近日,为防范金融风险和非法金融活动,省发改委、省工商局和省银监局首度联合下发《山西省股权投资企业注册备案监管暂行办法》(下称《办法》),直指全省股权投资企业及股权投资管理企业的运作、注册登记和备案监管。

投资领域仅限非公开交易的股权

股权投资企业,主要是以非公开方式向特定对象募集资金,主要投资于非上市企业股权、上市企业非公开发行的股权等非公开交易的股权,并通过股权转让获得资本增值收益的有限公司、股份有限公司和有限合伙制企业。股权投资管理企业则是主营业务为受托管理股权投资企业货币资产,并为所投资企业提供增值服务的专业性公司制或合伙制企业组织。

按照规定,股权投资企业的投资领域,仅限于非公开交易的股权,若有闲置资金,只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品,另外,此类企业的投资也被明确为方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策,所投资项目必须履行固定资产投资项目的合规管理程序,而《办法》同时对外资股权投资企业进行了说明,此类企业投资,应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。

出资额不得低于1000万元

按照此次出台的《办法》,股权投资企业的资本只能以私募方式,向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的投资者募集,而不得通过在包括各类站在内的媒体上发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送短信,或是通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式(包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等),直接或间接向不具有风险识别能力和风险承受能力的投资者进行推介。股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失,不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。对此,业内人士也提醒普通投资者,凡是通过上述形式进行的公开或变相的“私募”活动,要谨慎。

另外,对于资本缴付,《办法》则规定,股权投资企业的所有投资者,只能以合法的自有货币资金认缴出资,资本缴付可以采取承诺制,即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书,在股权投资企业投资运作实施阶段,根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资,单个投资者出资额不得低于1000万元,且需向备案监督管理部门提供相应金融机构出具的金融资产证明。

此类企业不得兼营其他业务

除了投资方式和募集方式,《办法》同时明确界定了股权投资企业和股权投资管理企业的经营范围,并规定此类企业不得兼营其他业务。其中,股权投资企业的经营范围被核准为,对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务。股权投资管理企业经营范围被核准为,受托管理股权投资企业,从事投资管理及相关咨询服务。而股权投资企业注册(认缴)资本应不少于1亿元人民币,首期出资额不得低于注册(认缴)资本的20%,单个投资者出资额不得低于1000万元。股权投资管理企业注册(认缴)资本应不少于100万元,首期出资额不得低于注册(认缴)资本的20%。

了解到,注册资本(含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模)在5亿元及以上人民币或者等值外币的股权投资企业,应在国家发展改革委备案;注册资本在5亿元以下、1亿元以上人民币或者等值外币的股权投资企业,则应在省发展改革委备案。此外,工商行政管理部门负责股权投资企业和股权投资管理企业的工商注册登记和企业年度检验,山西银监局负责对股权投资企业托管银行进行监管,商务部门则负责外商投资股权投资企业和股权投资管理企业的投资许可和审批。

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